北京证监局近日发布了1张采取监管措施的决定，事涉国开证券。值得一提的是，国开证券今年6月被调出券商“白名单”。
　　罚单显示，国开证券在开展债券自营业务中存在以下问题：一是公司交易对手白名单管理流于形式；二是存在未在衡泰系统正确录入真实交易对手的情况，风险管控不到位；三是交易询价留痕不完整，对交易询价记录的合规检查不到位。
　　对此，北京证监局决定对国开证券采取责令增加内部合规检查次数的监管措施。
　　公开资料显示，国开证券的股东为国家开发银行、中广核资本控股有限公司和湖北省交通投资集团有限公司，持股比例分别为80%、15%、5%。
　　记者注意到，今年6月证监会发布的证券公司“白名单”中，共31家公司入榜。与去年发布的“白名单”相比，新增5家公司，同时调出包括国开证券在内4家暂不符合白名单标准的证券公司。“白名单”实行动态调整机制，结合了证券公司合规风控及业务风险情况。
　　早在2021年5月，为压实证券公司内控合规主体责任，集中使用有限的监管资源，提高机构监管有效性，推动行业高质量发展，证监会建立了证券公司“白名单”制度。
　　今年4月，西藏证监局对国开证券采取监管谈话的行政监督管理措施。公开信息显示，国开证券是华钰矿业公开发行可转换债项目的保荐机构，在2018年至2019年7月保荐工作中，存在对主要客户背景调查不到位，访谈程序执行不到位，没有对函证程序保持必要的控制，对应收账款增长原因核查不充分等问题。
（文章来源：深圳商报）